中國銀保監(jiān)會網(wǎng)站13日公布了云南監(jiān)管局對昆明官渡農村合作銀行及相關責任人的行政處罰決定書(云銀保監(jiān)罰決字〔2019〕2號、3號)。

決定書顯示，昆明官渡農村合作銀行法定代表人(主要負責人)為何大海，該行存在內部控制失效，柜面業(yè)務管理失控，違規(guī)操作套取空白存單;內部控制薄弱，違規(guī)辦理密碼掛失重置及存取款業(yè)務，形成資金損失的違法違規(guī)事實。

李剛(昆明官渡農村合作銀行)履行案件防控責任不力，對官渡農合行“內部控制失效，柜面業(yè)務管理失控，違規(guī)操作套取空白存單”以及“內部控制薄弱，違規(guī)辦理密碼掛失重置及存取款業(yè)務，形成資金損失”負有管理的直接責任。

云南監(jiān)管局依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條第(五)項，對昆明官渡農村合作銀行罰款人民幣50萬元;依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條第(三)項，對李剛作出取消5年的銀行業(yè)董事、高級管理人員任職資格的行政處罰。作出處罰決定的日期為2019年6月4日。

關鍵詞： 昆明 官渡農村合作銀行