2021年11月10日，昊華能源發(fā)布了關于收到中國證券監(jiān)督管理委員會北京監(jiān)管局 《行政處罰決定書》及《市場禁入決定書》的公告。從中可以看到：近日，公司及相關當事人收到中國證券監(jiān)督管理委員會北京監(jiān)管局《行政處罰決定書》（〔2021〕12號）和《市場禁入決定書》（〔2021〕2 號）。

經(jīng)查，昊華能源存在以下違法事實：2015年，昊華能源收購鄂爾多斯市京東方能源投資有限公司30%股權，取得京東方能源控制權，將其納入公司合并報表。

2015年2月10日，昊華能源召開第四屆董事會第十四次會議審議《關于收購北京工業(yè)發(fā)展投資管理有限公司持有的鄂爾多斯市京東方能源投資有限公司30%股權的議案》。昊華能源董事長耿養(yǎng)謀在此次會上告知與會董事，此次收購，將京東方能源實際持有的4.5億噸煤炭資源調(diào)整為9.6億噸煤炭資源。與會董事基于此通過了上述議案。

此后，昊華能源將京東方能源實際持有的4.5億噸煤炭資源量按照9.6億噸煤炭資源量進行了賬務處理，導致公司2015年、2016年、2017年、2018年年報虛假記載，虛增資產(chǎn)約28.25億元，虛增金額分別占當期經(jīng)審計總資產(chǎn)的14.26%、13.96%、13.77%和 13.58%。

2019年12月27日，公司公告承認2015年收購京東方能源股權事項存在虛增資產(chǎn)。以上事實，有昊華能源說明及相關公告、股權轉讓協(xié)議、有關會議資料以及相關人員的詢問筆錄等證據(jù)在案證明。

由此可見，對于昊華能源的違法事實已經(jīng)確認，根據(jù)相關司法解釋，在2015年2月11日至2019年12月27日期間買入，并在2019年12月28日后賣出或仍持有并曾產(chǎn)生一定浮虧(無論是否解套)的投資者，可以通過法律途徑來維護自身的合法權益。也可以將姓名、聯(lián)系電話與交易記錄（建議為Excel文件）發(fā)送到weiquan@hongzhoukan.com的郵箱，參與由《證券市場紅周刊》“民間維權”欄目組織的索賠征集活動。參與此活動的投資者在獲得賠償前無需支付任何律師費用，最終獲賠情況根據(jù)法院判決為準。

根據(jù)當事人上述違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第一百九十三條第一款的規(guī)定，決定：一、對昊華能源給予警告，并處以60萬元罰款；二、對耿養(yǎng)謀給予警告，并處以30萬元罰款；三、對關杰給予警告，并處以20萬元罰款；四、對于福國、張偉、田會給予警告，并分別處以10萬元罰款。

記者注意到，截至2021年11月10日，昊華能源收盤價為8.9元。接下來，我們?nèi)詫⒊掷m(xù)跟蹤相關事件的進展，而符合維權條件的中小投資者，也可以通過相關合法途徑進行維權索賠。

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關鍵詞： 違法事實確認 昊華能源遭處罰