對(duì)于電視和廣播媒體上的不當(dāng)證券業(yè)務(wù)廣告，有關(guān)部門出手了！

規(guī)范電視廣播媒體不當(dāng)發(fā)布證券廣告行為

11月5日，上海證監(jiān)局發(fā)布監(jiān)管工作通告稱，近期，上海證監(jiān)局在工作中發(fā)現(xiàn)，部分電視頻道和廣播媒體涉嫌發(fā)布具有煽動(dòng)性、誘惑性極強(qiáng)的證券投資咨詢業(yè)務(wù)營(yíng)銷廣告。

來源：上海證監(jiān)局官網(wǎng)

上海證監(jiān)局在開展監(jiān)測(cè)監(jiān)聽后發(fā)現(xiàn)，相關(guān)營(yíng)銷用語(yǔ)存在涉嫌不當(dāng)提升收益預(yù)期、過度強(qiáng)化投資收益、弱化投資風(fēng)險(xiǎn)及利用二維碼導(dǎo)流等情形，違反了上海市加強(qiáng)金融廣告監(jiān)管工作相關(guān)規(guī)定的精神，初步認(rèn)為相關(guān)媒體涉嫌不當(dāng)發(fā)布傳播證券業(yè)務(wù)廣告，相關(guān)投資咨詢機(jī)構(gòu)涉嫌存在不當(dāng)營(yíng)銷的情形。

上海證監(jiān)局及時(shí)聯(lián)合上海市市場(chǎng)監(jiān)督管理局約談相關(guān)媒體和投資咨詢機(jī)構(gòu)，要求相關(guān)媒體、機(jī)構(gòu)提升認(rèn)識(shí)，立即開展自查自糾，務(wù)必規(guī)范開展?fàn)I銷活動(dòng)。

近期，上海證監(jiān)局多次出手，規(guī)范證券行業(yè)從業(yè)人員行為。

中國(guó)證券報(bào)此前報(bào)道，9月29日，上海證監(jiān)局向轄區(qū)內(nèi)證券公司下發(fā)《關(guān)于規(guī)范證券從業(yè)人員利用自媒體工具開展業(yè)務(wù)活動(dòng)的通知》，規(guī)范證券從業(yè)人員利用自媒體工具開展業(yè)務(wù)活動(dòng)的行為。

不久后的10月21日，上海證監(jiān)局向恒泰證券下發(fā)罰單，其中提到，恒泰證券上海九江路證券營(yíng)業(yè)部投資顧問向客戶提供投資建議時(shí)的依據(jù)不夠充分合理，不符合相關(guān)規(guī)定。上海證監(jiān)局決定對(duì)該營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，向營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人李曉琴出具警示函。

加強(qiáng)銷售行為管控

作為今年市場(chǎng)較為關(guān)注的“雪球”資管產(chǎn)品，深圳證監(jiān)局10月22日發(fā)布的最新一期《證券期貨機(jī)構(gòu)監(jiān)管通訊》中，提示其銷售管理風(fēng)險(xiǎn)，明確指出嚴(yán)禁使用“保本”“穩(wěn)賺”等詞匯，誘導(dǎo)投資者購(gòu)買或片面強(qiáng)調(diào)收益。

深圳證監(jiān)局稱，今年以來，“雪球”資管產(chǎn)品規(guī)模持續(xù)快速增長(zhǎng)，產(chǎn)品類別以集合資管產(chǎn)品為主，投資者結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)以個(gè)人投資者為主且年齡偏高的特點(diǎn)。“雪球”產(chǎn)品結(jié)構(gòu)具有高票息但非保本的特點(diǎn)，在股市連續(xù)大幅下跌時(shí)期，易引發(fā)產(chǎn)品集中敲入，導(dǎo)致個(gè)人投資者大額虧損風(fēng)險(xiǎn)。

深圳證監(jiān)局在日常監(jiān)管中關(guān)注到，部分機(jī)構(gòu)在銷售過程中存在未向投資者充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，僅片面強(qiáng)調(diào)“高收益”“穩(wěn)賺不賠”的情況，出現(xiàn)虧損時(shí)容易引發(fā)糾紛。

深圳證監(jiān)局指出，在銷售涉及“雪球”結(jié)構(gòu)的資管產(chǎn)品過程中，公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格落實(shí)適當(dāng)性要求，審慎評(píng)估投資者風(fēng)險(xiǎn)偏好，充分揭示產(chǎn)品結(jié)構(gòu)及潛在風(fēng)險(xiǎn)，確保投資者風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力與產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)相匹配；持續(xù)加強(qiáng)銷售行為管控，嚴(yán)禁使用“保本”“穩(wěn)賺”等詞匯誘導(dǎo)投資者購(gòu)買或片面強(qiáng)調(diào)收益，慎用“最高”“最佳”“最強(qiáng)”等表述，并加強(qiáng)銷售人員規(guī)范培訓(xùn)；規(guī)范銷售文件審查，統(tǒng)一制作并認(rèn)真審核宣傳推介材料、信息披露文件以及其他相關(guān)文件，確保對(duì)外披露的文件均經(jīng)過合規(guī)審查并集中存檔。

關(guān)鍵詞： 上海證監(jiān)局